https://sc.sfc.hk/TuniS/apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=26PR44#
证券及期货事务监察委员会(香港证监会)不容元大证券(香港)有限公司(YuantaSecurities(HongKong)CompanyLimited)(元大)前正经东谈主员(formerresponsibleofficer)郭哲荣(MrKuoChe-jung)(男)重投业界四年半，由2026年3月19日起至2030年9月18日止，并处以罚金100万港元，原因是他进行恒生指数期权的对盘走动及操作深沉帐户(注1及2)。
香港证监会经拜访后聘请上述纪律行动。
拜访发现，在2020年7月2日至2020年11月24日历间，郭在担任元大自营走动员时，以调解的走动模式，在元大的自营走动帐户与一个以其太太的花样在另一家经游记捏有的证券走动帐户之间，施行了25项恒生指数期权的对盘走动。这些对盘走动以有益于郭的太太的帐户但却不利于元大的帐户的价钱施行，使其太太的帐户在毁伤元大利益的情况下获取花样利益。
此外，郭以在那时的交易价差之外的价钱施行多项对盘走动，此举可能会打扰到平素订价经由的中立性和客不雅性。因此，郭的当作除了在毁伤元大利益的情况下让其太太赢利，同期亦可能裁减了市集的圣洁恰当(注3)。
在并吞项拜访中，香港证监会发现郭向元大秘籍了他在其太太的帐户中领有的实益权利，他于另一家经游记领有的两个证券走动帐户，以及他在这些帐户中进行的个东谈主走动当作，因而违背了元大的职工走动计策。在秘籍这些帐户的同期，B体育官方网站首页郭屡次向元大提交瑕玷申诉，宣称他除了一个已获元深广准的帐户外，并无保管任何属他名下或他对其有实益领有权或影响力的其他证券走动帐户。因此，郭的当作回避了元大的职工走动计策，并妨碍元大监察其个东谈主走动当作。
香港证监会以为郭的当作性质严重及属不敦厚之举，因而令东谈主对他获发牌的符合东谈主选履历产生柔软。证监会在决定聘请上述刑事职守时，已酌量到统统关连情况，包括郭在措置证监会建议的柔软事项方面走漏配合，以过甚过往并无碰到纪律刑事职守的记载。
备注：
1.郭曾在以下时间笔据《证券及期货条例》就以下受规管当作获发牌，并以捏牌代表的要素附庸元大：(i)第1类(证券走动)受规管当作(2005年4月28日至2008年11月25日，及2009年11月23日至2019年11月21日)；(ii)第2类(期货合约走动)受规管当作(2015年9月22日至2019年11月21日)；(iii)第4类(就证券提供倡导)受规管当作(2005年4月28日至2008年11月25日，及2009年11月23日至2025年6月23日)；及(iv)第9类(提供金钱经管)受规管当作(2021年1月21日至2025年6月23日)。郭亦获核准在2019年11月21日至2025年6月23日历间就第1类收用2类受规管当作担任元大的正经东谈主员。郭当前并非证监会捏牌东谈主。
2.对盘走动指以下走动，即某东谈主要约以某个价钱售卖证券，而该价钱与该东谈主已要约或拟要约(或就该东谈主所知，其有谈论者已要约或拟要约)购买数量好像交流的证券的买入价好像交流，反之也是。对盘走动能在走动当作方面变成瑕玷或具误导性的风物，从而误解关连股份的内容供求情况。
3.郭曾安排将其太太帐户里面分所得收益滚动至其个东谈主帐户BSports，最终得以从谈论对盘走动中赢利。
开云官方体育app官网
备案号: